4 月 2 日，雷达财经通过查询天眼查发现中泰化学有天眼风险信息 8887 条；涉诉关系 26 条，开庭公告 1 条。

　　值得关注的是，3 月 27 日，中泰化学及相关责任人收到新疆证监局出具的《行政处罚事先告知书》。

　　经查明化学，中泰化学涉嫌违法的事实如下：（一）2022 年年度报告中存在虚假记载。（二）未及时披露控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易，2021 年年度报告、2022 年年度报告中存在重大遗漏。（三）此外，案涉公司债券及债务融资工具存续期披露的年度报告存在虚假记载、重大遗漏，相关债券募集说明书信息披露不准确。

　　根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款规定及《人民银行、证监会、发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作的意见》（银发〔2018〕296 号），新疆证监局拟决定：1、对中泰化学责令改正，给予警告，并处以 500 万元罚款。此外，公司多位高管被罚。

　　对此，四川鼎众律师事务所律师余君告诉雷达财经，依据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是截止到 2024 年 3 月 19 日收盘时持有中泰化学且亏损的受损投资者，可通过公号 雷助吧 （雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

　　值得关注的是，2023 年 12 月 12 日，中泰化学发布关于以协定存款方式存放募集资金的公告。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆中泰化学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】194 号），核准新疆中泰化学股份有限公司（以下简称 公司 、 中泰化学 ）通过非公开发行不超过 4.29 亿股新股。本次非公开发行实际发行数量为 4.29 亿股，发行价格为人民币 8.88 元 / 股，募集资金总额为人民币 38.12 亿元，扣除发行费用（不含税）5657.61 万元后，实际募集资金净额为人民币 37.56 亿元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 7 月 21 日划转至公司指定的募集资金专户内。2021 年 7 月 23 日公司将扣除律师费、公告费后的金额 37.52 亿元转入公司控股子公司新疆中泰化学托克逊能化有限公司（以下简称 托克逊能化 ）募集资金专用账户。

　　为提高募集资金使用效率，增加存储收益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的相关规定，中泰新材料在确保不影响募集资金投资项目建设进度、不影响正常生产经营及确保资金安全的前提下，将募集资金的存款余额以协定存款方式存放，存款利率按中泰新材料与募集资金开户银行约定的存款利率执行，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

　　中泰化学称本次将募集资金以协定存款方式存放是在不影响募集资金投资项目资金需求和保证资金安全的前提下进行的，不改变存款本身性质，且不影响募集资金项目的正常实施，亦不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高募集资金使用效率，增加存储收益，符合公司和全体股东的利益。